マネー・ローンダリング及びテロ資金供与の防止に関する基本方針
オーケーコイン・ジャパン株式会社（以下、「当社」といいます。）は、マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（以下、「AML/CFT」といいます。）を経営戦略における最重要課題の一つとして位置付け、経営陣の主体的かつ積極的な関与のもと、当社の業務がマネー・ローンダリング及びテロ資金供与に利用されることを防止するために、以下の基本方針を定めています。
（１）経営課題
当社は、AML/CFTの徹底を経営上の重要な課題と認識し、経営陣の関与のもと、役職員は主体的かつ積極的にAML/CFT体制の整備と維持に努めます。
（２）統括責任者
当社は、取締役または執行役員の中からAML/CFTに係る統括責任者を任命し、当該統括責任者の指揮のもと対応策や防止策を組織的に実施します。
（３）顧客受入及び顧客管理
当社は、関係法令等に基づいた本人確認等の手続きを実施し、顧客のリスクに応じた顧客管理措置・取引制限措置を実行することで、制裁対象者や反社会的勢力を含む不適切な顧客との取引関係の排除に努めます。
（４）取引時確認
当社は、取引時確認において、適切な措置を適時に実施できるよう、必要な社内態勢を整備します。
（５）疑わしい取引の届け出
当社は、顧客との取引に関する調査を継続的に実施し、「疑わしい取引」が認められた場合は、速やかに監督官庁に届け出ます。
（６）資産凍結等の措置
当社は、AML/CFTに関して疑義が認められる場合には、取引の謝絶や口座凍結、もしくは取引解消に向けた必要な措置を講じます。
（７）社内研修
当社は、役職員を対象としてAML/CFTに関する研修を実施し、知識の習得と意識の向上に努めます。
（８）遵守状況の監査
当社は、内部監査によりAML/CFTに関する取り組みの状況を定期的に監査し、その監査結果を踏まえ、継続的に改善に努めます。
2022年６月１日 制定
オーケーコイン・ジャパン株式会社